來源 / 華爾街日?qǐng)?bào)，作者：Mengqi Sun、Jack Hagel

這家德國(guó)汽車制造商正在通過設(shè)立舉報(bào)熱線和在每個(gè)部門設(shè)立監(jiān)察人員等方式來改善其合規(guī)文化。 

改革后的“合規(guī)文化”和“舉報(bào)人計(jì)劃”幫助大眾汽車在9月份通過了美國(guó)監(jiān)管部門的最后一個(gè)關(guān)鍵性審查節(jié)點(diǎn)。所以大眾汽車相信這也將有助于預(yù)防類似事件的再次發(fā)生，并在恢復(fù)其聲譽(yù)方面起到很大作用。

大眾汽車在過去幾年一直在努力解決2015年“尾氣門”事件的各種遺留問題，大眾汽車表示，在長(zhǎng)達(dá)一年的時(shí)間里，該公司多管齊下進(jìn)行轉(zhuǎn)型并采取持續(xù)的監(jiān)控，對(duì)其生存至關(guān)重要。負(fù)責(zé)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理和法律事務(wù)的大眾汽車管理委員會(huì)成員希爾特魯?shù)隆·沃納（Hiltrud D. Werner）表示，一旦給不合規(guī)行為明碼標(biāo)價(jià)，就更容易獲得員工的共鳴。

高達(dá)320億歐元的罰款、處罰和對(duì)客戶的補(bǔ)償，這一天價(jià)擺在任何一個(gè)員工面前都會(huì)起到震懾作用?！叭缓竽憔涂梢詫?duì)員工說，我們不希望再出現(xiàn)類似事件。再多出一樁丑聞的話，我們將無法生存下去?！蔽旨{在接受采 訪時(shí)說。

一些投資者和分析師表示，該公司所描述的那種文化轉(zhuǎn)型能否在一個(gè)擁有60多萬人的企業(yè)中完全實(shí)現(xiàn)，他們?nèi)猿种?jǐn)慎態(tài)度。

“文化轉(zhuǎn)變是不可控的?！盝efferies Financial Group的分析師菲利普·霍喬斯（Philippe Houchois）說，“監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法決定企業(yè)如何治理，股東才有權(quán)確定他們是否對(duì)治理的結(jié)果滿意?！?/p>

對(duì)于大眾汽車來說，從排放丑聞首次浮出水面開始，到今天已經(jīng)走過了漫長(zhǎng)的歷程。當(dāng)時(shí)，這家德國(guó)汽車制造商花了幾個(gè)月的時(shí)間，才對(duì)作弊行為是如何發(fā)生的作出明確解釋，并明確公司內(nèi)的責(zé)任人。它呼吁員工站出來，自愿為其內(nèi)部調(diào)查提供信息。

大眾汽車監(jiān)事會(huì)主席潘師（Hans Dieter P?tsch）當(dāng)時(shí)表示，內(nèi)部對(duì)違規(guī)行為的“容忍文化”讓欺騙行為持續(xù)了十年。

大眾汽車在2017年與美國(guó)司法部就排放作弊丑聞達(dá)成和解，承認(rèn)刑事指控，并同意支付數(shù)十億美元的罰金。根據(jù)和解協(xié)議，美國(guó)當(dāng)局任命了一名獨(dú)立的企業(yè)合規(guī)監(jiān)督員，負(fù)責(zé)監(jiān)督大眾汽車的合規(guī)整改。

監(jiān)督員拉里·D·湯普森（Larry D. Thompson）是芬奇·麥克拉尼律師事務(wù)所（Finch McCranie LLP）的律師，曾任美國(guó)副檢察長(zhǎng)，他在9月份證明，大眾汽車已經(jīng)完成了為期三年的監(jiān)督工作。

該公司表示，在監(jiān)督制度下，公司改善了企業(yè)文化，重點(diǎn)整改了舉報(bào)人計(jì)劃，并在每個(gè)業(yè)務(wù)部門鋪設(shè)了監(jiān)察人員網(wǎng)絡(luò)。

“我們有一個(gè)共同的目標(biāo)，那就是讓大眾汽車成為一家更好的公司。”凱拓國(guó)際律師事務(wù)所（Kilpatrick Townsend & Stockton LLP）的合伙人斯科特（Scott Marrah）說，他在大眾汽車的監(jiān)督中擔(dān)任反欺詐、道德和合規(guī)的副監(jiān)督員。“我們關(guān)注的是長(zhǎng)期的、可持續(xù)的變革?！?/p>

大眾汽車首席執(zhí)行官赫伯特·迪斯（Herbert Diess）在9月30日的公司股東大會(huì)上宣布美國(guó)當(dāng)局監(jiān)察制度的結(jié)束。美國(guó)司法部發(fā)言人證實(shí)了監(jiān)察制度的完成，但拒絕進(jìn)一步評(píng)論。高管們表示，該公司為舉報(bào)嚴(yán)重違反政策和法律行為而設(shè)計(jì)的新舉報(bào)人計(jì)劃是合規(guī)性轉(zhuǎn)變的核心。

在“尾氣門”事件曝光之前，大眾汽車就有一個(gè)舉報(bào)此類違規(guī)行為的渠道。但是，大眾汽車董事會(huì)成員沃納說，這個(gè)舉報(bào)項(xiàng)目對(duì)員工并不友好。它只接受德語和英語兩種語言，而且員工經(jīng)常需要等待20分鐘才能留下只言片語?！叭藗儾⒉挥X得這種技術(shù)問題或違反監(jiān)管框架的問題在舉報(bào)熱線的處理范圍之內(nèi)?！蔽旨{說。

沃納說，該公司已將熱線電話打造成每周7天、每天24小時(shí)的運(yùn)作方式，現(xiàn)在可以接納19種語言，使該公司670,000名員工中超過90%的人可以用他們的母語進(jìn)行報(bào)告。

大眾汽車首席合規(guī)官庫(kù)爾特·米歇爾斯

然而，讓員工信任該計(jì)劃，特別是在德國(guó)，存在一個(gè)文化障礙。2017年4月加入這家汽車制造商的大眾汽車首席合規(guī)官庫(kù)爾特·米歇爾斯（Kurt Michels）表示，人們對(duì)匿名舉報(bào)持懷疑態(tài)度，這可能是德國(guó)蓋世太保在國(guó)民中留下的后遺癥。他說，一般來說，舉報(bào)人制度就會(huì)讓人感到不安?！暗捎诘聡?guó)的歷史，這是一個(gè)更加敏感的話題。”他說。

大眾汽車試圖通過更加透明的系統(tǒng)、舉辦問答會(huì)和路演演示、增加培訓(xùn)和改善在公司網(wǎng)站獲取信息的途徑來建立員工的信任。高管們表示，大眾汽車已經(jīng)為員工揭開其調(diào)查過程的神秘面紗，并分享了內(nèi)部調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

米歇爾斯說，在過去的幾年里，舉報(bào)人計(jì)劃已經(jīng)頗有成效。根據(jù)該公司的數(shù)據(jù)，2019年約有80％的舉報(bào)人在留言中附上了他們的姓名和聯(lián)系信息，比2017年的15％有所增加。

投資者和分析師也因這一變化而備受鼓舞。

晨星機(jī)構(gòu)（Morningstar Inc.）汽車高級(jí)股票分析師理查德·希爾格特（Richard Hilgert）表示，大眾汽車采取的措施是充滿希望的。但他仍然有一些擔(dān)憂?！皩?duì)于像大眾這樣的龐大帝國(guó)來說，要確保每一個(gè)為該組織工作的人都能遵守規(guī)定是非常困難的。”

高管們表示，監(jiān)控的結(jié)束并不意味著公司提高合規(guī)性的終點(diǎn)。大眾汽車在世界各地仍有與“尾氣門”相關(guān)的未決法律問題，包括英國(guó)和奧地利。而且有一些與個(gè)人相關(guān)的案件還沒有解決。該公司前CEO文德恩（Martin Winterkorn）9月份在德國(guó)法院被命令接受審判，罪名是欺詐客戶。

大眾汽車還將注意力轉(zhuǎn)向與自動(dòng)駕駛汽車和人工智能等技術(shù)相關(guān)的道德、法律和監(jiān)管問題。米歇爾斯表示，公司將繼續(xù)根據(jù)不斷變化的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)來改進(jìn)其合規(guī)計(jì)劃。“公司的合規(guī)工作永遠(yuǎn)不會(huì)結(jié)束?！彼f。

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