曾在2015年牛市高點(diǎn)大手筆精準(zhǔn)減持套現(xiàn)的富豪學(xué)者史正富，作為華菱星馬二股東再次出手，減持所持公司股票，目前持股比例已降至4.16%。數(shù)據(jù)顯示，從2015年6月至今，史正富三年內(nèi)多次減持華菱星馬股票，合計(jì)套現(xiàn)約3.2億元。目前， 史正富仍持有華菱星馬2309.2萬(wàn)股，為上市公司第二大股東。

值得一提的是，在史正富減持股份的同時(shí)，華菱星馬高管陳先才、董事金方放涉嫌內(nèi)幕交易案調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)擬罰沒兩人合計(jì)1.62億元，并處5年證券市場(chǎng)禁入。就道哥說(shuō)車本次報(bào)道提及的事項(xiàng)，上交所曾在2016年7月18日對(duì)華菱星馬發(fā)出問(wèn)詢，但彼時(shí)公司辯稱，減持前高管對(duì)年度巨虧不知情。然而根據(jù)近日披露的證監(jiān)會(huì)對(duì)星馬高管發(fā)出的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，說(shuō)明了華菱星馬此前對(duì)交易所問(wèn)詢的回復(fù)與事實(shí)完全不符。涉案企業(yè)主體雖在被立案調(diào)查前注銷，違規(guī)減持的相關(guān)責(zé)任人卻難逃法網(wǎng)，歷時(shí)多年“追責(zé)”，監(jiān)管部門打擊內(nèi)幕交易、整治市場(chǎng)亂象的決心和智慧可見一斑。

富豪學(xué)者 史正富

“最富學(xué)者”三年三度套現(xiàn)

據(jù)了解，史正富現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心主任、上海同華投資（集團(tuán)）有限公司董事長(zhǎng)。在2017年胡潤(rùn)百富榜中，史正富夫婦以百億身家上榜，被稱作國(guó)內(nèi)“最富學(xué)者”。其所獲華菱星馬股份全部來(lái)源于2011年公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)之交易。當(dāng)時(shí)發(fā)行價(jià)格為8.18元/股，史正富獲得5229.71萬(wàn)股，后因現(xiàn)金分配利潤(rùn)，史正富持股成本降至約7.51元/股。

近三年來(lái)，史正富曾三次大規(guī)模減持華菱星馬股票。第一次是在2015年6月2日至6月9日，史正富累計(jì)減持1312.02萬(wàn)股，交易記錄顯示約1075萬(wàn)股通過(guò)大宗交易實(shí)施，減持價(jià)格均為17.7元/股。若該次減持均價(jià)以每股17.7元計(jì)算，史正富套現(xiàn)高達(dá)2.32億元。此次減持過(guò)后，史正富持有華菱星馬無(wú)限售條件流通股3917.69萬(wàn)股，占公司總股本的7.05%。第二次則是在2017年10月，史正富又通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持了502.69萬(wàn)股，減持成本在每股6.7元至7.33元之間，兌現(xiàn)3368萬(wàn)元。今年7月，史正富又分兩次減持華菱星馬股票，合計(jì)1105.7萬(wàn)股，成交均價(jià)分別為4.8021元、4.66元，累計(jì)套現(xiàn)5231萬(wàn)。

綜上，2015年6月至今，史正富三年合計(jì)減持套現(xiàn)約3.2億元。值得注意的是，史正富拋售股份當(dāng)天，正是華菱星馬股價(jià)3個(gè)月以來(lái)的股價(jià)高位，隨后華菱星馬股價(jià)持續(xù)下跌態(tài)勢(shì)。以華菱星馬7月27日收盤價(jià)4.93元/股計(jì)算，史正富所持剩余股份參考市值約1.13億元，持股比例由原來(lái)的5.15%下降至4.16%。從股市上講，股東持股比例低于5%后，一不用披露持股信息，二不用受鎖定期限制。

內(nèi)幕信息敏感時(shí)期減持

除了二股東減持套現(xiàn)，公司高管進(jìn)行的內(nèi)部交易也讓華菱星馬飽受爭(zhēng)議。事情要從2014年底說(shuō)起。不同于普通投資公司，星馬創(chuàng)投是華菱星馬董事長(zhǎng)劉漢如及142位星馬集團(tuán)及下屬企業(yè)員工（包括董事和高級(jí)管理人員）聯(lián)合出資成立的員工持股公司，是華菱星馬的重要股東和關(guān)聯(lián)方。

2014年9月，星馬創(chuàng)投召開董事會(huì)，決定以不低于11元/股的價(jià)格減持持有的全部“華菱星馬”，并授權(quán)時(shí)任星馬創(chuàng)投董事長(zhǎng)的陳先才辦理股票減持事宜。由于對(duì)資本市場(chǎng)情況不熟悉，陳先才向華菱星馬董事會(huì)秘書金方放咨詢，并口頭委托金方放共同負(fù)責(zé)星馬創(chuàng)投的證券交易工作。據(jù)悉，金方放當(dāng)時(shí)分管華菱星馬證券部，并協(xié)助華菱星馬董事長(zhǎng)劉漢如管理財(cái)務(wù)、審計(jì)工作。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，金方放屬于內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開前，陳先才與金方放之間不僅通話聯(lián)絡(luò)頻繁，并且共同負(fù)責(zé)減持“華菱星馬”的相關(guān)工作，具有密切的工作聯(lián)系。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳先才、金方放經(jīng)商議、決策、安排將“星馬創(chuàng)投”證券賬戶所持 34,202,387 股“華菱星馬”賣出，規(guī)避損失 81,221,057.41 元，賣出意愿強(qiáng)烈，交易行為與內(nèi)幕信息的形成發(fā)展高度吻合。

就此事上交所曾對(duì)華菱星馬（*ST星馬）做出問(wèn)詢，要求核查并說(shuō)明星馬創(chuàng)投在減持公司股票時(shí)是否已知悉公司 2015年度業(yè)績(jī)的有關(guān)情況。對(duì)照如今的證監(jiān)會(huì)處罰，在內(nèi)幕信息形成和相關(guān)高管是否知悉等核心內(nèi)容上，華菱星馬當(dāng)時(shí)對(duì)交易所的問(wèn)詢顯然說(shuō)了謊。此外星馬創(chuàng)投在變更工商資料、涉嫌內(nèi)幕交易后隨即著手注銷，相關(guān)人員辭職或調(diào)任，也給證監(jiān)會(huì)調(diào)查和執(zhí)法出了難題。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬決定沒收陳先才、金方放違法所得 8122.11萬(wàn)元，同時(shí)處以8122.11萬(wàn)元罰款。此外，陳先才、金方放利用內(nèi)幕信息減持“華菱星馬”，避免損失金額巨大，情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)二人分別采取 5 年證券市場(chǎng)禁入措施。

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