12月28日，工信部發(fā)布《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法》，辦法對于從事鋰電池行業(yè)的生產(chǎn)企業(yè)，提出了經(jīng)營管理等相應(yīng)要求，該辦法2016年1月1日起實施。

辦法對申請公告的企業(yè)做了要求：具有獨立法人資格；符合國家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)發(fā)展規(guī)劃；符合《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》；遵守國家法律法規(guī)，無重大違法行為。另外，申請公告的企業(yè)還應(yīng)準(zhǔn)備鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告申請書；營業(yè)執(zhí)照副本；項目備案或核準(zhǔn)文件；項目用地權(quán)證或用地審批文件等12份材料。

辦法還對進(jìn)入公告的企業(yè)制定了嚴(yán)格的監(jiān)督管理機制。公告企業(yè)有下列情況之一的，省級行業(yè)主管部門責(zé)令其限期整改：1、不能保持《規(guī)范條件》要求的；2、填報資料有弄虛作假行為的；3、拒絕接受監(jiān)督檢查的；4、發(fā)生重大安全事故、重大環(huán)境污染事故的；5、違反法律、法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的。

整改不合格，或者發(fā)生重大質(zhì)量事故以及停產(chǎn)超過 1 年的，工業(yè)和信息化部撤銷其公告資格。工業(yè)和信息化部擬撤銷企業(yè)公告資格的，應(yīng)提前告知有關(guān)企業(yè)，聽取企業(yè)的陳述和申辯，視情況組織專家進(jìn)行論證。被撤銷公告資格的企業(yè)，經(jīng)整改合格1年后方可重新提出公告申請。

業(yè)內(nèi)認(rèn)為，隨著新能源車銷售的快速放量，鋰電池企業(yè)投資規(guī)模激增，預(yù)計2016年電池產(chǎn)能將達(dá)到37GWH，超過需求的30GWH，存在局部產(chǎn)能過剩可能。為引導(dǎo)行業(yè)有序發(fā)展，提升企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量，此次工信部發(fā)文，將減少不規(guī)范產(chǎn)能，助力龍頭企業(yè)市場集中度提升。

以下為辦法全文：

鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為推動鋰離子電池產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級，貫徹落實《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》 (以下簡稱《規(guī)范條件》 )，制定本辦法。

第二條 各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團工業(yè)和信息化主管部門(以下簡稱省級行業(yè)主管部門)負(fù)責(zé)本地區(qū)鋰離子電池行業(yè)企業(yè)申請材料的受理、核實和報送工作，監(jiān)督檢查規(guī)范條件執(zhí)行情況。

工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)全國鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理工作，組織對企業(yè)申請材料進(jìn)行復(fù)核、抽檢、公示及公告，發(fā)布鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告名單并實施動態(tài)管理。

第三條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)(臺灣、香港、澳門地區(qū)除外)所有類型的鋰離子電池行業(yè)生產(chǎn)企業(yè)，主要包括從事正極材料、負(fù)極材料、隔膜、電解液(含電解質(zhì))、單體電池、電池組等生產(chǎn)的企業(yè)。

第二章 申請與審核

第四條 申請公告的企業(yè)應(yīng)具備以下條件：

(一)具有獨立法人資格；

(二)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)發(fā)展規(guī)劃；

(三)符合《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》；

(四)遵守國家法律法規(guī)，無重大違法行為。

第五條 符合本辦法第四條所列條件的企業(yè)可自愿向所在地省級行業(yè)主管部門提出公告申請，填報《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告申請書》 (附后)，同時通過工業(yè)和信息化部鋰離子電池行業(yè)管理系統(tǒng)(www.ldchy.cn)進(jìn)行在線申報。

申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)對申請材料真實性負(fù)責(zé)。

第六條 申請材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一)鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告申請書；

(二)營業(yè)執(zhí)照副本；

(三)項目備案或核準(zhǔn)文件；

(四)項目用地權(quán)證或用地審批文件；

(五)項目環(huán)評批復(fù)文件、環(huán)保竣工驗收文件；

(六)高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)或省級以上研發(fā)中心、技術(shù)中心證明文件，有關(guān)發(fā)明專利證明文件；

(七)經(jīng)審計的上一年度財務(wù)審計報告；

(八)第三方機構(gòu)產(chǎn)品檢測報告(近 1 年內(nèi))；

(九)質(zhì)量管理體系相關(guān)證明文件；

(十)環(huán)境管理體系相關(guān)證明文件；

(十一)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康安全管理等證明文件；

(十二)其他相關(guān)證明材料。

上述材料各需提供一份，且(二)至(十二)項材料，需提供企業(yè)蓋章確認(rèn)的復(fù)印件。

第七條 對申請材料齊全、符合規(guī)定的，省級行業(yè)主管部門予以受理。對申請材料不全的，應(yīng)在 10 個工作日內(nèi)一次性告知申請企業(yè)需要補充的全部內(nèi)容。省級行業(yè)主管部門自收到申請材料起 20 個工作日內(nèi)，

將核實且符合規(guī)定的申請材料以正式文件報送工業(yè)和信息化部(電子信息司)。

第八條 工業(yè)和信息化部收到企業(yè)申請材料之日起 60 個工作日內(nèi)，組織有關(guān)行業(yè)機構(gòu)和專家，采用材料復(fù)查和現(xiàn)場抽查的方式完成復(fù)核。符合規(guī)范條件的企業(yè)名單，在工業(yè)和信息化部網(wǎng)站上進(jìn)行公示；經(jīng)公示無異議的企業(yè)，以工業(yè)和信息化部公告形式予以公布。

第九條 工業(yè)和信息化部在受理和審核過程中可以對申

請企業(yè)有關(guān)情況進(jìn)行實地查驗，查驗工作應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行。申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合查驗工作。

第三章 監(jiān)督與管理

第十條 進(jìn)入公告名單的鋰離子電池企業(yè)(以下簡稱公告企業(yè))要嚴(yán)格按照《規(guī)范條件》的要求組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，并對照規(guī)范條件要求開展自查，每年 3 月 31 日前通過工業(yè)和信息化部鋰離子電池行業(yè)管理系統(tǒng)(www.ldchy.cn)提交上年度自查報告，同時向工業(yè)和信息化部遞送紙質(zhì)材料 1 份。

自查報告是監(jiān)督檢查公告企業(yè)執(zhí)行《規(guī)范條件》情況的重要依據(jù)，包括以下主要內(nèi)容：企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、產(chǎn)品進(jìn)出口情況；質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、節(jié)能降耗、環(huán)境保護等制度建設(shè)及運行情況；法人代表、股權(quán)或資本金、主要產(chǎn)品品種及生產(chǎn)能力等變更情況。

第十一條 公告企業(yè)出現(xiàn)下列情況之一時，需及時提出變更申請，經(jīng)省級行業(yè)主管部門核實后，報送工業(yè)和信息化部：企業(yè)名稱變化，企業(yè)合并、分立或兼并重組，企業(yè)產(chǎn)能產(chǎn)線發(fā)生較大變化，企業(yè)搬遷新址，其他重大變化。

第十二條 省級行業(yè)主管部門對公告企業(yè)保持規(guī)范條件情況進(jìn)行監(jiān)督核實。每年 4 月 30 日前將上年度監(jiān)督結(jié)果報送工業(yè)和信息化部。

第十三條 歡迎和鼓勵社會監(jiān)督。任何單位或個人發(fā)現(xiàn)正在申請規(guī)范公告或已公告的鋰離子電池企業(yè)有不符合本辦法有關(guān)規(guī)定或《規(guī)范條件》有關(guān)要求的，可向各級工業(yè)和信息化主管部門舉報。

第十四條 已經(jīng)公告企業(yè)有下列情況之一的，省級行業(yè)主管部門責(zé)令其限期整改。

(一)不能保持《規(guī)范條件》要求的；

(二)填報資料有弄虛作假行為的；

(三)拒絕接受監(jiān)督檢查的；

(四)發(fā)生重大安全事故、重大環(huán)境污染事故的；

(五)違反法律、法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的。

整改不合格，或者發(fā)生重大質(zhì)量事故以及停產(chǎn)超過 1 年的，工業(yè)和信息化部撤銷其公告資格。工業(yè)和信息化部擬撤銷企業(yè)公告資格的，應(yīng)提前告知有關(guān)企業(yè)，聽取企業(yè)的陳述和申辯，視情況組織專家進(jìn)行論證。被撤銷公告資格的企業(yè)，經(jīng)整改合格 1 年后方可重新提出公告申請。

第十五條 工業(yè)和信息化部組織或委托第三方檢測機構(gòu)，對公告企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行抽查。抽查不合格的企業(yè)，將通報并責(zé)令其予以整改；一年之內(nèi)連續(xù)兩次抽查不合格的企業(yè)，視為不能保持《規(guī)范條件》要求。

第四章 附則

第十六條 本辦法自 2016 年 1 月 1 日起實施，由工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)解釋。

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