鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件

(征求意見稿)

為深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，引導(dǎo)鋰離子電池行業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級，推動鋰離子電池產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，按照危險化學(xué)品安全生產(chǎn)監(jiān)管部際聯(lián)席會議要求，依據(jù)優(yōu)化布局、規(guī)范秩序、保障質(zhì)量、安全管理、推動創(chuàng)新、分類指導(dǎo)的原則，制定本規(guī)范條件。

一、產(chǎn)業(yè)布局和項目設(shè)立

(一)鋰離子電池行業(yè)的企業(yè)及項目應(yīng)符合國家資源開發(fā)利用、環(huán)境保護、節(jié)能管理等法律法規(guī)要求，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃及布局要求，符合當(dāng)?shù)赝恋乩每傮w規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、環(huán)境功能區(qū)劃和環(huán)境保護規(guī)劃等要求。

(二)在國家法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)劃確定或省級以上人民政府批準(zhǔn)的基本農(nóng)田保護區(qū)、自然保護區(qū)、飲用水水源保護區(qū)、生態(tài)功能保護區(qū)等法律、法規(guī)規(guī)定禁止建設(shè)工業(yè)企業(yè)的區(qū)域不得建設(shè)鋰離子電池行業(yè)項目。上述區(qū)域內(nèi)的現(xiàn)有企業(yè)應(yīng)逐步遷出。

(三)嚴(yán)格控制新上單純擴大產(chǎn)能、技術(shù)水平低的鋰離子電池行業(yè)項目。對促進技術(shù)創(chuàng)新、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本等確有必要的新建和改擴建項目，由行業(yè)主管部門按照相關(guān)規(guī)定加強組織論證。新建和改擴建項目，最低資本金比例為20%。

二、生產(chǎn)規(guī)模和工藝技術(shù)

(一)企業(yè)應(yīng)具備以下條件：在中華人民共和國境內(nèi)依法注冊成立，具有獨立法人資格；具有鋰離子電池行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的獨立生產(chǎn)、銷售和服務(wù)能力；具有省級以上獨立研發(fā)機構(gòu)、技術(shù)中心或高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)；主要產(chǎn)品具有技術(shù)發(fā)明專利。

(二)企業(yè)應(yīng)滿足以下規(guī)模要求：

電池年產(chǎn)能不低于1億瓦時；

正極材料年產(chǎn)能不低于2000噸；

負(fù)極材料年產(chǎn)能不低于2000噸；

隔膜年產(chǎn)能不低于2000萬平方米；

電解液年產(chǎn)能不低于2000噸，電解質(zhì)產(chǎn)能不低于500噸。

企業(yè)申報時上一年實際產(chǎn)量不低于實際產(chǎn)能的50%。

(三)企業(yè)應(yīng)采用工藝先進、節(jié)能環(huán)保、安全穩(wěn)定、自動化程度高的生產(chǎn)工藝和設(shè)備，在電極制造和電極卷繞或疊片等關(guān)鍵工序應(yīng)采用自動化設(shè)備，注液時具備溫濕度和潔凈度等環(huán)境條件控制，具備有機溶劑回收系統(tǒng)。工藝、裝備及相關(guān)配套設(shè)施應(yīng)達到以下要求：

1.應(yīng)具有電池正負(fù)極材料金屬有害雜質(zhì)檢測能力，電池正負(fù)極材料中鐵、鋅、銅等有害單質(zhì)含量分別不超過1ppm；

2.應(yīng)具有涂敷厚度和長度檢測手段，涂敷厚度的測量精度為2μm，涂敷長度的測量精度為0.1mm；

3.應(yīng)具有電池電極輥壓厚度在線檢測能力，檢測精度為1μm；

4.應(yīng)具有電池電極剪切后產(chǎn)生的毛刺抽樣檢測能力，檢測精度為1μm；

5.應(yīng)具有電池電極烘干后的含水量抽樣檢測能力，檢測精度為10ppm；

6.應(yīng)具有電池電極卷繞/疊片后的對齊度抽樣檢測能力，檢測精度為0.1mm；

7.應(yīng)具有電池裝配后的內(nèi)部短路在線檢測能力(如采用HI-POT測試)；

8.應(yīng)具有多芯電池組組成電池開路電壓和內(nèi)阻在線檢測能力，檢測精度分別為1mV和1mΩ；

9.應(yīng)具有保護板功能在線檢測能力。

三、產(chǎn)品質(zhì)量

企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量須滿足相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)通過聯(lián)合國《關(guān)于危險貨物運輸?shù)慕ㄗh書—試驗和標(biāo)準(zhǔn)手冊》第III部分38.3節(jié)要求的測試，鼓勵企業(yè)制定高于國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系并通過認(rèn)證，建立相應(yīng)的產(chǎn)品質(zhì)量可追溯制度。配備質(zhì)量檢驗部門和專職檢驗人員。

企業(yè)的質(zhì)量管理體系除通用要求外，還應(yīng)包括以下內(nèi)容：程序控制應(yīng)包括防止和發(fā)現(xiàn)在電池制造過程中出現(xiàn)內(nèi)部短路故障的相關(guān)活動；電池不符合聯(lián)合國《試驗和標(biāo)準(zhǔn)手冊》第III部分38.3節(jié)測試時的控制措施。

鋰離子電池制造企業(yè)須具備相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的電性能和安全性檢測能力，鼓勵企業(yè)配備環(huán)境適應(yīng)性檢測儀器及設(shè)備，具備電池環(huán)境適應(yīng)性檢測能力。

(一)電池

1.消費型單體電池能量密度≥150Wh/kg，電池組能量密度≥120Wh/kg，聚合物單體電池體積能量密度≥550Wh/L。循環(huán)壽命≥300次且容量保持率≥80%；

2.動力型電池分能量型和功率型，其中能量型單體電池能量密度≥130Wh/kg，電池組能量密度≥100Wh/kg，循環(huán)壽命≥1000次且容量保持率≥80%。功率型單體電池功率密度≥3000W/kg，電池組功率密度≥2100W/kg，循環(huán)壽命≥2000次(其中電動自行車用電池組≥1000次，電動工具用電池組≥500次)且容量保持率≥80%；

3.儲能型單體電池能量密度≥110Wh/kg，電池組能量密度≥90Wh/kg，循環(huán)壽命≥2000次且容量保持率≥80%。

(二)正極材料

比容量采用扣式CR2032型電池評價結(jié)果，循環(huán)壽命采用18650型評價結(jié)果。

1.鈷酸鋰比容量≥150Ah/kg，熱分解溫度≥200℃，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥80%；

2.錳酸鋰比容量≥95Ah/kg，熱分解溫度≥230℃，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥80%；

3.磷酸鐵鋰比容量≥140Ah/kg，熱分解溫度≥250℃，循環(huán)壽命800次且容量保持率≥80%；

4.三元材料比容量≥150Ah/kg，熱分解溫度≥200℃，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥80%；

5.其它正極材料性能指標(biāo)可參照上述要求。

(三)負(fù)極材料

比容量采用扣式CR2032型電池評價結(jié)果，循環(huán)壽命采用18650型評價結(jié)果。

1.碳(石墨)材料比容量≥320Ah/kg，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥85%；

2.鈦酸鋰材料比容量≥150Ah/kg，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命1000次且容量保持率≥80%；

3.硅碳材料比容量≥400Ah/kg，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥80%；

4. 無定形碳負(fù)極材料(包括軟碳，硬碳)比容量≥250Ah/kg，首次效率>80%，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命1000次且容量保持率≥80%;

5.其它負(fù)極材料性能指標(biāo)可參照上述要求。

(四)隔膜

干法單向拉伸法：縱向拉伸強度≥110Mpa，(120℃, 1h)熱收縮率≤5%；橫向拉伸強度≥10Mpa，(120℃, 1h)熱收縮率≤1%；穿刺強度≥0.133N/μm；孔隙率33～55%；透氣度(150–600)s/100ml。

干法雙向拉伸法：縱向拉伸強度≥100Mpa，橫向拉伸強度≥25Mpa，(120℃, 1h)熱收縮率≤4%，穿刺強度≥0.133N/μm，孔隙率33～55%，透氣度(150–600)s/100ml。

濕法雙向拉伸法：縱向拉伸強度≥100Mpa，橫向拉伸強度≥100Mpa，(120℃, 1h)熱收縮率≤12%，穿刺強度≥0.204N/μm，孔隙率33～55%，透氣度(150–600)s/100ml。

(五)電解液(含電解質(zhì))

水含量不高于20ppm，氟化氫不高于50ppm，金屬雜質(zhì)單項含量不大于1ppm。

四、資源綜合利用及環(huán)境保護

(一)企業(yè)及項目用地應(yīng)符合國家出臺的土地使用標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格保護耕地，節(jié)約集約用地。

(二)企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備、工藝能耗和產(chǎn)品應(yīng)符合國家各項節(jié)能法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求。企業(yè)應(yīng)設(shè)立專職節(jié)能崗位、制定產(chǎn)品單耗指標(biāo)、制定能耗臺帳。

(三)新建和改擴建項目應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境影響評價制度，未通過環(huán)境影響評價審批的企業(yè)和項目不得開工建設(shè)。按照環(huán)境保護“三同時”要求，企業(yè)或項目配套建設(shè)環(huán)境保護設(shè)施應(yīng)依法申請項目竣工環(huán)境保護驗收，驗收合格后方可投入生產(chǎn)運行。在環(huán)境影響評價文件審批前，須取得主要污染物排放總量指標(biāo)。企業(yè)應(yīng)有健全的企業(yè)環(huán)境管理機構(gòu)，制定有效的企業(yè)環(huán)境管理制度，建立企業(yè)環(huán)保臺賬，定期開展清潔生產(chǎn)審核并通過評估驗收。

(四)企業(yè)應(yīng)符合環(huán)保法律法規(guī)要求，依法獲得排污許可證，并按照排污許可證的要求排放污染物。廢氣、廢水排放應(yīng)符合國家和地方大氣及水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和總量控制要求；產(chǎn)生的工業(yè)固體廢物要依法貯存、處置或綜合利用，應(yīng)符合《危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》( GB18597)和《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場污染控制標(biāo)準(zhǔn)》(GB18559

-2011)相關(guān)要求，廢電解質(zhì)、電解液以及廢棄電池等危險廢物應(yīng)委托具備處理能力的有資質(zhì)單位進行妥善處置；廠界噪聲符合《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB12348)。

(五)企業(yè)應(yīng)按照環(huán)境影響報告書(表)及其批復(fù)、國家或地方污染物排放(控制)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境監(jiān)測技術(shù)規(guī)范的要求，制定自行監(jiān)測方案，開展監(jiān)測工作并按要求公開監(jiān)測信息。

(六)企業(yè)應(yīng)加強環(huán)境風(fēng)險防控工作，制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，及時報告并有效應(yīng)對廢氣、廢水正常排放等造成的突發(fā)環(huán)境事件。

五、安全管理

(一)企業(yè)及項目建設(shè)應(yīng)符合《安全生產(chǎn)法》等相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，當(dāng)相關(guān)要求不一致時，應(yīng)執(zhí)行更加嚴(yán)格的安全標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范。

(二)企業(yè)設(shè)立安全管理部門和專職安全崗位，加強職工安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)和隱患排查治理工作，建立、健全、落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，設(shè)立相應(yīng)的安全臺賬制度，具有產(chǎn)品安全質(zhì)量追溯手段，具有對產(chǎn)品的安全關(guān)鍵原材料、關(guān)鍵元器件質(zhì)量、關(guān)鍵工藝環(huán)節(jié)控制措施。開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)并達到三級以上。

(三)企業(yè)設(shè)計、生產(chǎn)、儲存、運輸和使用、回收電池應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)、安全要求和標(biāo)準(zhǔn)，積極采取相應(yīng)各環(huán)節(jié)安全控制手段，通過鋰離子電池相關(guān)安全認(rèn)證。航空運輸?shù)匿囯x子電池，應(yīng)符合國際民航組織《危險物品安全航空運輸技術(shù)細(xì)則》和中國民用航空局《中國民用航空危險品運輸管理規(guī)定》的相關(guān)要求，符合《鋰電池航空運輸規(guī)范》(MH/T 1020)和《航空運輸鋰電池測試規(guī)范)(MH/T 1052)。

(四)企業(yè)對于可能產(chǎn)生著火、爆炸、冒煙等危險場所應(yīng)采取必要的防火、防爆、通風(fēng)等措施，配備相關(guān)的人身防護用具，并制定相關(guān)人員的培訓(xùn)考核制度。

六、衛(wèi)生和社會責(zé)任

(一)企業(yè)應(yīng)遵守《職業(yè)病防治法》等有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。

(二)企業(yè)應(yīng)依法落實職業(yè)病危害防治措施，對重大危險源有檢測、評估、監(jiān)控措施和應(yīng)急預(yù)案，并配備必要的器材和設(shè)備。

(三)企業(yè)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，依法參加養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷等各類保險，并為從業(yè)人員足額繳納相關(guān)保險費用。

七、監(jiān)督與管理

(一)新建和改擴建企業(yè)及項目需符合本規(guī)范條件要求。

(二)現(xiàn)有企業(yè)及項目需符合本規(guī)范條件要求。未滿足規(guī)范條件的企業(yè)及項目根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的要求，在國家產(chǎn)業(yè)政策的指導(dǎo)下，通過兼并重組、技術(shù)改造等方式，盡快達到本規(guī)范條件的要求。

(三)對企業(yè)及項目的投資、土地供應(yīng)、環(huán)評、節(jié)能評估、質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)管、融資等管理應(yīng)依據(jù)本規(guī)范條件。

不符合本規(guī)范條件的企業(yè)及項目，相關(guān)產(chǎn)品航空及物流運輸、出口退稅、國內(nèi)應(yīng)用扶持等政策不予支持。

(四)企業(yè)對照本規(guī)范條件編制申報材料，按屬地原則通過省級工業(yè)和信息化主管部門報送工業(yè)和信息化部。各級工業(yè)和信息化主管部門會同有關(guān)部門對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)執(zhí)行本規(guī)范條件的情況進行監(jiān)督檢查。工業(yè)和信息化部組織行業(yè)機構(gòu)、檢測機構(gòu)對企業(yè)進行檢查，定期公告符合本規(guī)范條件的企業(yè)名單，并會同有關(guān)部門組織相關(guān)機構(gòu)從市場上對已公告企業(yè)產(chǎn)品等進行抽查，實行社會監(jiān)督、動態(tài)管理。

(五)公告企業(yè)有下列情況，將撤銷其公告資格：

1.填報資料有弄虛作假行為；

2.拒絕接受監(jiān)督檢查；

3.不能保持規(guī)范條件要求；

4.發(fā)生重大安全和污染責(zé)任事故；

5.違反法律、法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定。

申報企業(yè)填報資料有弄虛作假行為的，兩年內(nèi)對其申報材料不予受理。

(六)有關(guān)行業(yè)組織、研究機構(gòu)、檢測機構(gòu)要協(xié)助行業(yè)主管部門做好本規(guī)范條件的實施和監(jiān)督檢查工作，組織企業(yè)加強協(xié)調(diào)和自律管理。

八、附則

(一)本規(guī)范條件適用于中華人民共和國境內(nèi)(臺灣、香港、澳門地區(qū)除外)所有類型的鋰離子電池行業(yè)上下游企業(yè)，包括正極材料、負(fù)極材料、隔膜、電解液(含電解質(zhì))、電池等企業(yè)。本規(guī)范條件所說的電池如無特指，通常包括單體電池(電芯)、電池組(含電池系統(tǒng))。

(二)本規(guī)范條件涉及的法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)政策若進行修訂，按修訂后的規(guī)定執(zhí)行。

(三)進出口鋰離子電池產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)當(dāng)符合國際標(biāo)準(zhǔn)和進口國標(biāo)準(zhǔn)，也應(yīng)符合本規(guī)范條件有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的要求。

(四)汽車用鋰離子動力電池除滿足本規(guī)范條件要求外，還需滿足《汽車動力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件》要求。

(五)本規(guī)范條件自2015年

月 日起實施，由工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)解釋，并根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況和宏觀調(diào)控要求會同有關(guān)部門適時進行修訂。

《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》編制說明

鋰離子電池是支撐新一代信息技術(shù)、新能源、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要電子基礎(chǔ)產(chǎn)品，目前在行業(yè)迅速發(fā)展、規(guī)模不斷壯大的同時，也面臨著無序競爭等問題。特別是隨著應(yīng)用領(lǐng)域的擴展，對企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)范性和電池產(chǎn)品的安全性都有了更高的要求，亟需加強行業(yè)規(guī)范管理。根據(jù)危險化學(xué)品安全生產(chǎn)監(jiān)管部際聯(lián)席會議第六次全體會議的要求，工業(yè)和信息化部會同有關(guān)部門組織相關(guān)協(xié)會、企業(yè)、研究機構(gòu)及行業(yè)專家研究起草了《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》(以下簡稱《規(guī)范條件》)。這是貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，引導(dǎo)鋰離子電池產(chǎn)業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級，推動行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展而編制的重要舉措。

自2013年底啟動《規(guī)范條件》編制工作以來，工業(yè)和信息化部開展了大量詳盡的實地調(diào)查研究，廣泛聽取了相關(guān)企業(yè)、協(xié)會、專家的建議，征求了十余個相關(guān)部委的意見，并多次召開較大范圍的專題研討會，對有關(guān)內(nèi)容進行了反復(fù)的修改和完善，形成了目前較為成熟的征求意見稿。

一、鋰離子電池行業(yè)的重要地位和制定《規(guī)范條件》的必要性

(一)鋰離子電池行業(yè)在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中具有重要地位

鋰離子電池誕生于上世紀(jì)九十年代初，因具有高電壓、高比能量、無記憶效應(yīng)以及高循環(huán)性能等特點，迅速發(fā)展成為基礎(chǔ)性的電子產(chǎn)品，也成最重要的電源產(chǎn)品，極大地促進了消費電子等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著產(chǎn)品工藝技術(shù)水平的不斷提高以及安全性能的顯著改善，鋰離子電池已廣泛應(yīng)用到消費電子、信息技術(shù)、國防軍工、新能源、新能源汽車等各個領(lǐng)域，雖然總體產(chǎn)值規(guī)模還不大，但已成為推動國民經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展必不可少的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。在《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中已將鋰離子電池列為行業(yè)發(fā)展的重點，隨著若干新興產(chǎn)業(yè)的不斷推進，鋰離子電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景日益廣闊。

目前我國已成為世界上最大的鋰離子電池生產(chǎn)制造基地、第二大鋰離子電池生產(chǎn)國和出口國。據(jù)國家統(tǒng)計局統(tǒng)計，2013年，我國鋰離子電池累計產(chǎn)量為47.68億只，比上年同期增長了16.95%，我國鋰離子電池行業(yè)(包括電池、設(shè)備、材料)規(guī)模持續(xù)擴大，占全球市場份額穩(wěn)步提升,全行業(yè)銷售收入接近千億元規(guī)模，為我國擴大內(nèi)需、拉動就業(yè)和出口創(chuàng)匯做出了巨大貢獻。

(二)制定《規(guī)范條件》的必要性

1.《規(guī)范條件》有助于鋰離子電池行業(yè)轉(zhuǎn)型升級和健康發(fā)展

目前我國有一定規(guī)模的鋰離子電池相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)已近2000家，但大部分企業(yè)生產(chǎn)工藝和裝備水平較低，產(chǎn)品技術(shù)含量和企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模較低，主要占領(lǐng)價格低廉的低端產(chǎn)品，而一些高端材料、關(guān)鍵制造設(shè)備和筆記本、IPAD、高性能動力電池市場主要被少數(shù)鋰離子電池生產(chǎn)強國所占有，產(chǎn)業(yè)“散、小、亂”趨勢明顯，低水平重復(fù)建設(shè)和資源浪費等現(xiàn)象開始出現(xiàn)。這樣不僅形成惡性競爭態(tài)勢，也嚴(yán)重影響我國鋰離子電池行業(yè)的健康發(fā)展。

2.《規(guī)范條件》的制定對鋰離子電池安全意義重大

隨著鋰離子電池行業(yè)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，生產(chǎn)廠家火災(zāi)、運輸過程起火、用戶使用爆炸等安全事故頻發(fā)，鋰離子電池安全問題形勢嚴(yán)峻，嚴(yán)重影響人民群眾的身體健康和社會的和諧穩(wěn)定，引起了行業(yè)內(nèi)以及社會各界的高度重視。危險化學(xué)品安全生產(chǎn)監(jiān)管部際聯(lián)席會議第六次全體會議要求產(chǎn)業(yè)部門加強規(guī)范管理。

為此，《規(guī)范條件》從產(chǎn)業(yè)布局與項目設(shè)立、生產(chǎn)規(guī)模與工藝技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量、資源綜合利用環(huán)境保護、安全管理、衛(wèi)生和社會責(zé)任等方面有針對性地提出了相應(yīng)的措施。通過《規(guī)范條件》的貫徹和實施，發(fā)揮政府對于市場的引導(dǎo)作用，引導(dǎo)我國鋰離子電池行業(yè)健康發(fā)展，力促我國從鋰離子電池制造大國跨越成為鋰離子電池制造強國。

二、關(guān)于《規(guī)范條件》主要問題的說明

(一)鋰離子電池行業(yè)范圍如何界定？

狹義的鋰離子電池行業(yè)，僅指生產(chǎn)鋰離子電池(電芯、電池組)的行業(yè)，從廣義理解，鋰離子電池行業(yè)還包括相關(guān)材料、設(shè)備等環(huán)節(jié)。絕大多數(shù)企業(yè)及專家建議，正極材料、負(fù)極材料、隔膜、電解液是鋰離子電池產(chǎn)品組成的基本材料，也是決定鋰離子電池產(chǎn)品性能、質(zhì)量的重要因素，且產(chǎn)業(yè)發(fā)展也亟需規(guī)范，《規(guī)范條件》應(yīng)包含上述四大主材等內(nèi)容。考慮到相關(guān)設(shè)備產(chǎn)業(yè)規(guī)模不大，且很多設(shè)備具有非標(biāo)特征，擬暫不納入《規(guī)范條件》。因此，《規(guī)范條件》規(guī)定主要適用于正極材料、負(fù)極材料、隔膜、電解液(含電解質(zhì))、電池等企業(yè)。其中，電池包括單體電池(電芯)、電池組(含電池系統(tǒng))。

(二)為什么嚴(yán)格控制單純擴大產(chǎn)能的低水平鋰離子電池項目？

目前，我國大部分鋰離子電池企業(yè)處于市場的中低端，尤其是不少企業(yè)缺乏核心技術(shù)、整體自動化水平低、同質(zhì)化惡性競爭嚴(yán)重,部分企業(yè)開工嚴(yán)重不足,不少企業(yè)處于虧損狀態(tài)。而且，由于低端產(chǎn)能嚴(yán)重過剩，部分企業(yè)面臨資金緊張、負(fù)債率上升、庫存增加、毛利率下降等問題，如果產(chǎn)業(yè)進一步無序擴張，將嚴(yán)重影響行業(yè)發(fā)展規(guī)范秩序。為此，《規(guī)范條件》要求嚴(yán)格控制新上單純擴大產(chǎn)能、技術(shù)水平低的鋰離子電池行業(yè)項目。

(三)鋰離子電池主要分為哪幾類？

鋰離子電池開始主要應(yīng)用于消費類電子產(chǎn)品領(lǐng)域，隨著市場需求的發(fā)展和工藝水平的提高，其應(yīng)用市場拓展到動力、儲能等領(lǐng)域，但相關(guān)產(chǎn)品工作原理、工藝流程完全相同，生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)裝備也基本一致，只是在產(chǎn)品性能要求、工藝控制側(cè)重點有所不同，根據(jù)企業(yè)及專家的意見，《規(guī)范條件》按照應(yīng)用領(lǐng)域和性能要求的不同，將鋰離子電池類型分為消費型(便攜式)鋰離子電池、動力型鋰離子電池和儲能型鋰離子電池。嚴(yán)格來說，上述界限并非涇渭分明，更多地是用戶要求及性能的差別。例如特斯拉公司生產(chǎn)的電動汽車所用電池，就與筆記本電腦所用電池相同。

一般來說，消費型鋰離子電池對電池倍率性能、工作溫度、循環(huán)性能要求相對不高，但對電池的質(zhì)量能量密度和成本有較高要求，主要應(yīng)用于手機、平板和筆記本電腦、MP3/MP4、數(shù)碼產(chǎn)品、移動智能終端等。動力型鋰離子電池要求高功率密度、高質(zhì)量能量密度、安全性、溫度適應(yīng)性寬、低成本。主要應(yīng)用于各種電動汽車、電動自行車、電動工具、大功率器件等。儲能型鋰離子電池對功率要求不高，體積和重量要求也相對較低，但要求較高的質(zhì)量能量密度、循環(huán)壽命以及低成本、高穩(wěn)定性能。主要應(yīng)用于UPS、通信基站儲能、太陽能、風(fēng)力發(fā)電等分布式電源系統(tǒng)和小型儲能電源。

(四)為什么提出生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)能利用率等要求？

總體來看，我國鋰離子電池產(chǎn)能處于低端過剩狀態(tài)，散、小、亂的態(tài)勢較為明顯。不少企業(yè)僅從事簡單的加工組裝生產(chǎn)，規(guī)模小、實力弱、技術(shù)差距大，缺乏技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新升級能力，特別是隨著鋰離子電池市場擴大，對產(chǎn)品安全和售后保障能力也提出更高要求。為了鼓勵鋰離子電池行業(yè)企業(yè)具備一定的規(guī)模，在此基礎(chǔ)上保障持續(xù)投入研發(fā)創(chuàng)新、提高產(chǎn)品安全性能、提供可靠售后服務(wù)等，《規(guī)范條件》對企業(yè)規(guī)模提出了相關(guān)要求，經(jīng)多次征詢相關(guān)企業(yè)、協(xié)會和研究機構(gòu)的意見，確定了目前的數(shù)量指標(biāo)。

另一方面，為了避免企業(yè)單純追求產(chǎn)能規(guī)模、無視市場而過度擴張等問題，要求企業(yè)在產(chǎn)能利用率方面也達到一定指標(biāo)，參考一般工業(yè)企業(yè)70-80%的產(chǎn)能利用水平，《規(guī)范條件》確定了一個適度降低的要求，總體目標(biāo)是督促企業(yè)要重視統(tǒng)籌規(guī)劃、客觀分析市場態(tài)勢、不要過于貪大求全，保障設(shè)計、建設(shè)產(chǎn)能的合理利用，同時也避免資源浪費。

(四)為什么對工藝過程提出具體檢測指標(biāo)等要求？

鋰離子電池的安全保障除了產(chǎn)品設(shè)計和防濫用措施，很大程度上取決于生產(chǎn)過程控制，調(diào)研過程中企業(yè)和專家都提出要對嚴(yán)格監(jiān)測關(guān)鍵工藝，從源頭上進行精確控制，確保產(chǎn)品安全可靠。為此，在《規(guī)范條件》工藝技術(shù)部分提出了具體的關(guān)鍵工藝檢測指標(biāo)要求，這也是對生產(chǎn)企業(yè)基本能力的要求。例如，規(guī)定企業(yè)應(yīng)具有電池電極剪切后產(chǎn)生的刺抽樣檢測能力，檢測精度為1μm。

(五)為什么規(guī)定UN38.3測試的相關(guān)要求？

聯(lián)合國發(fā)布的《關(guān)于危險貨物運輸?shù)慕ㄗh書—試驗和標(biāo)準(zhǔn)手冊》第III部分38.3節(jié)的測試要求，如果某一型號鋰離子電池需要交付運輸，則其產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)必須滿足UN38.3測試要求。根據(jù)國家民航部門的建議，鑒于目前航空運輸、海洋運輸都已實際采納該要求，相關(guān)企業(yè)表示在實踐生產(chǎn)中也都參考該要求。因此，《規(guī)范條件》對有關(guān)企業(yè)生產(chǎn)提出了UN38.3測試要求。

(六)電池產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)如何設(shè)立？

鋰離子電池產(chǎn)品的技術(shù)路線不同，用戶需求等指標(biāo)也不盡相同，《規(guī)范條件》在制定過程中，從目前應(yīng)用市場對不同類型電池的能量密度和循環(huán)壽命基本要求，確定了最低指標(biāo)要求。例如，規(guī)定消費型單體電池能量密度≥150Wh/kg，電池組能量密度≥120Wh/kg，循環(huán)壽命≥300次且容量保持率≥80%。

(七)動力型電池為何分為能量型、功率型？

動力型鋰離子電池在實際應(yīng)用中依據(jù)具體的應(yīng)用環(huán)境和特點，一般可劃分為3種類型：功率型、能量型和功率能量型?？紤]到功率能量型電池的生產(chǎn)工藝控制和技術(shù)指標(biāo)與功率型、能量型電池的差異性不是太顯著，可以向兩種類型靠攏，而且也考慮到《規(guī)范條件》實施的可操作性，規(guī)定過細(xì)并不利于企業(yè)填報，因此《規(guī)范條件》將動力型電池劃分為功率型和能量型兩種類型，企業(yè)可依據(jù)產(chǎn)品的性能特點進行填報，如規(guī)定能量型單體電池能量密度≥130Wh/kg，電池組能量密度≥100Wh/kg，循環(huán)壽命≥1000次且容量保持率≥80%。

(八)正極材料的技術(shù)指標(biāo)如何設(shè)立？

如果不結(jié)合電池的性能要求，單純評價正極材料的指標(biāo)缺乏鋰離子電池行業(yè)管理的價值和意義。根據(jù)企業(yè)及檢測機構(gòu)意見，對正極材料的要求以通用的扣式CR2032型電池和18650型電池為基礎(chǔ)予以評價，同時加上對相關(guān)磁性不純含量等要求。如規(guī)定三元材料比容量≥150Ah/kg，熱分解溫度≥200℃，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥80%。對其他種類的正極材料，提出可參考列出的4種正極材料指標(biāo)。

(九)負(fù)極材料的技術(shù)指標(biāo)如何設(shè)立？

國內(nèi)企業(yè)在負(fù)極材料領(lǐng)域的實力較強，結(jié)合企業(yè)及專家意見，對負(fù)極材料的技術(shù)指標(biāo)提出了相對較高的要求，重點是從比容量、磁性不純物含量及循環(huán)壽命等方面予以規(guī)范，如要求碳(石墨)材料比容量≥320Ah/kg，磁性不純物含量≤100ppb，循環(huán)壽命300次且容量保持率≥85%。

(十)為什么以工藝路線區(qū)別設(shè)置隔膜的技術(shù)指標(biāo)？

生產(chǎn)隔膜的工藝技術(shù)路線較多，相關(guān)生產(chǎn)控制要求不盡相同，而且對產(chǎn)品性能影響也有差別，經(jīng)綜合聽取隔膜生產(chǎn)企業(yè)及專家意見，《規(guī)范條件》主要規(guī)定了干法單向拉伸法、干法雙向拉伸法、濕法雙向拉伸法，例如要求干法單向拉伸法生產(chǎn)產(chǎn)品縱向拉伸強度≥110Mpa，(120℃, 1h)熱收縮率≤5%，橫向拉伸強度≥10Mpa等。

(十一)如何設(shè)立電解液的技術(shù)指標(biāo)？

電解液是影響鋰離子電池產(chǎn)品性能的重要基礎(chǔ)材料，考慮到國內(nèi)部分企業(yè)是外購電解質(zhì)后加工生產(chǎn)電解液，《規(guī)范條件》對電解液、電解質(zhì)一并予以考慮。絕大多數(shù)專家提出電解液的技術(shù)指標(biāo)主要從水及雜質(zhì)含量來體現(xiàn)，所以，《規(guī)范條件》也主要是規(guī)定了水含量、氟化氫及金屬雜質(zhì)單項含量等指標(biāo)。

(十二)如何理解鋰離子電池企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守的環(huán)保要求？

鋰離子電池行業(yè)的生產(chǎn)活動，除了滿足節(jié)約集約用地等要求，在環(huán)境影響評價、環(huán)保竣工驗收等方面均應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)制度，國家環(huán)境保護主管部門對此提出了明確要求。按照環(huán)境保護“三同時”要求，企業(yè)或項目配套建設(shè)環(huán)境保護設(shè)施應(yīng)依法申請項目竣工環(huán)境保護驗收，驗收合格后方可投入生產(chǎn)運行。在環(huán)境影響評價文件審批前，須取得主要污染物排放總量指標(biāo)。應(yīng)符合環(huán)保法律法規(guī)要求，依法獲得排污許可證，并按照排污許可證的要求排放污染物。而且，在排放監(jiān)測和信息公開等方面，企業(yè)應(yīng)按照環(huán)境影響報告書(表)

及其批復(fù)、國家或地方污染物排放(控制)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境監(jiān)測技術(shù)規(guī)范的要求，制定自行監(jiān)測方案，開展監(jiān)測工作并按要求公開監(jiān)測信息。

(十三)為什么要求鋰離子電池通過相關(guān)安全認(rèn)證？

目前出口到美國的鋰離子電池產(chǎn)品要求通過UL安全認(rèn)證，出口到歐洲的鋰離子電池產(chǎn)品要求進行自我聲明，我國目前正在編制鋰離子電池相關(guān)產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)，部分標(biāo)準(zhǔn)即將發(fā)布。根據(jù)國家質(zhì)檢部門的建議，同時為了保證《規(guī)范條件》的完整性和可持續(xù)性，為此在安全管理條款中提出企業(yè)應(yīng)通過鋰離子電池相關(guān)安全認(rèn)證。

此外，鑒于鋰離子電池產(chǎn)品在充電后可能出現(xiàn)的起火、爆炸等危險情況，規(guī)定企業(yè)對于可能產(chǎn)生著火、爆炸、冒煙等危險場所應(yīng)采取必要的防火、防爆、通風(fēng)等措施，配備相關(guān)的人身防護用具，并制定相關(guān)人員的培訓(xùn)考核制度。

(十四)為什么要將職業(yè)病防治及從業(yè)保險等情況寫入《規(guī)范條件》？

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》第三十條第一款規(guī)定：“用人單位與勞動者訂立勞動合同(含聘用合同)時應(yīng)當(dāng)將工作過程中可能產(chǎn)生的職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防護措施和待遇等如實告知勞動者，并在勞動合同中寫明，不得隱瞞或者欺騙”?！兑?guī)范條件》相關(guān)條款也規(guī)定企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，同時，為保護企業(yè)員工權(quán)益，特別是避免一些企業(yè)通過損害員工利益、減少應(yīng)盡義務(wù)去參與市場競爭，規(guī)定企業(yè)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，依法參加養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷等各類保險。

(十五)如何理解有關(guān)監(jiān)督管理等內(nèi)容？

《規(guī)范條件》的實施，需要政府部門、行業(yè)協(xié)會、生產(chǎn)企業(yè)等各方的共同努力。《規(guī)范條件》明確要求新建和改擴建企業(yè)及項目需符合本規(guī)范條件要求，同時規(guī)定對企業(yè)及項目的投資、土地供應(yīng)、環(huán)評、節(jié)能評估、質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)管、融資等管理應(yīng)依據(jù)本規(guī)范條件。不符合本規(guī)范條件的企業(yè)及項目，相關(guān)產(chǎn)品航空及物流運輸、出口退稅、國內(nèi)應(yīng)用扶持等政策不予支持。

此外，針對具體實施也提出了相關(guān)的流程措施，由企業(yè)對照本規(guī)范條件自愿編制申報材料，按屬地原則通過省級工業(yè)和信息化主管部門報送工業(yè)和信息化部。工業(yè)和信息化部組織行業(yè)機構(gòu)、檢測機構(gòu)對企業(yè)進行檢查，定期公告符合本規(guī)范條件的企業(yè)名單，并會同有關(guān)部門組織相關(guān)機構(gòu)從市場上對已公告企業(yè)產(chǎn)品等進行抽查，實行社會監(jiān)督、動態(tài)管理。

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