通過對(duì)三項(xiàng)法規(guī)的比較，發(fā)現(xiàn)零排放汽車法規(guī)作為一項(xiàng)強(qiáng)有力推動(dòng)汽車企業(yè)和相關(guān)供應(yīng)商向電動(dòng)化轉(zhuǎn)變的專項(xiàng)措施，獨(dú)立實(shí)施導(dǎo)向明確、效果明顯。中國有必要借鑒加州經(jīng)驗(yàn)實(shí)施新能源汽車積分管理，如要實(shí)施必須完善法律法規(guī)、允許積分自由交易、促進(jìn)消費(fèi)意識(shí)轉(zhuǎn)變。為充分發(fā)揮該政策新能源汽車導(dǎo)向作用，建議全國封閉實(shí)施，并積極探討國際合作。

為借鑒美國加州零排放汽車（Zero Emission Vehicle，簡稱ZEV）法規(guī)實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展，2015年8月19日至23日，由中國汽車技術(shù)研究中心、清華大學(xué)和相關(guān)部門組成的課題組赴美國加州與加州空氣資源委員會(huì)等及其技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)加州大學(xué)戴維斯分校，以及美國Utility電網(wǎng)公司、特斯拉、日產(chǎn)等就零排放汽車法規(guī)進(jìn)行了研討交流，并對(duì)中國實(shí)施新能源汽車（New Energy Vehicle,簡稱NEV）積分管理的可行性等進(jìn)行了深入探討。

一 加州零排放汽車（ZEV）法規(guī)實(shí)施目的和效果

（一） 實(shí)施目的

1990年加州出臺(tái)零排放汽車法規(guī)主要是為了降低汽車尾氣排放，目前該法規(guī)已成為加州降低溫室氣體的有效措施。當(dāng)時(shí)加州移動(dòng)源排放的臭氧和顆粒物分擔(dān)率占到了50%，二氧化碳則占到溫室氣體的近40%。1990年，加州認(rèn)為依據(jù)傳統(tǒng)技術(shù)所預(yù)測(cè)的改進(jìn)不足以實(shí)現(xiàn)空氣質(zhì)量改善目標(biāo)，為此零排放汽車作為低排放汽車（Low Emission Vehicle,LEV Ⅰ）法規(guī)的一部分開始實(shí)施（但LEV Ⅲ不包括零排放汽車要求）。經(jīng)過多次修訂，逐步形成了加州零排放汽車法規(guī)1.0版本（到2017年）和2.0版本（2018—2025年）。加州于2012年3月簽發(fā)B16號(hào)州長令，提出到2050年加州交通溫室氣體排放在1990年基礎(chǔ)上消減80%的目標(biāo)和到2025年要實(shí)現(xiàn)150萬輛零排放汽車上路行駛的目標(biāo)。需要說明的是，2018年后零排放汽車法規(guī)目標(biāo)已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榻档蜏厥覛怏w排放。

目前，零排放汽車法規(guī)主要目標(biāo)為：1）減少空氣污染；2）減少溫室氣體排放量；3）消除零排放汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)普及的障礙，建立電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)鏈和支持電動(dòng)汽車發(fā)展的生態(tài)系統(tǒng)（地方許可、電力和氫基礎(chǔ)設(shè)施、激勵(lì)政策等），以推動(dòng)電動(dòng)汽車等革新技術(shù)的加速發(fā)展。

表 SEQ 表 \* ARABIC\R1 1 2012—2017年零排放汽車積分目標(biāo)

注：此表中ZEV指零排放汽車，為便于理解，翻譯為金車；TZEV指過渡零排放汽車，翻譯為銀+車；ATPZEV指高技術(shù)零排放汽車，翻譯為銀車；PZEV指部分零排放汽車，翻譯為銅車。

表 SEQ 表 \* ARABIC 2 2018—2025年零排放汽車積分目標(biāo)

注：2018年后 ZEV積分僅包括純電動(dòng)、燃料電池汽車、插電式混合動(dòng)力汽車。

（二） 加州ZEV法規(guī)實(shí)施經(jīng)驗(yàn)

1.健全的法律法規(guī)為零排放汽車法規(guī)實(shí)施提供了保障。

加州實(shí)施零排放汽車法規(guī)具有健全的法律法規(guī)基礎(chǔ)，1970年聯(lián)邦制定的清潔空氣法案（Clean Air Act）授權(quán)加州可以實(shí)施比聯(lián)邦更嚴(yán)格的法規(guī)，是加州實(shí)施零排放法規(guī)的上位法。加州健康安全法（Health Security Code）43211節(jié)針對(duì)制造企業(yè)和銷售商規(guī)定：“不滿足州政府排放規(guī)定的新車不能在加州銷售，同時(shí)任何制造企業(yè)銷售或想要銷售新車但不能滿足排放規(guī)定的需要交納5000美元。屬于此規(guī)定的罰款收入存入聯(lián)邦基金。”這是對(duì)達(dá)不到積分要求汽車企業(yè)罰款5000美元/積分的依據(jù)，實(shí)施時(shí)加州由法規(guī)的車輛罰款轉(zhuǎn)換為對(duì)積分的罰款。

2.基于技術(shù)評(píng)估及市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況對(duì)政策進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

對(duì)于零排放汽車法規(guī)，加州空氣資源委員會(huì)每兩年進(jìn)行一次技術(shù)評(píng)估，主要評(píng)估技術(shù)進(jìn)步程度和生產(chǎn)能力，以評(píng)估結(jié)果作為政策調(diào)整依據(jù)。委員會(huì)的所有決議都須在每月公開召開的委員會(huì)會(huì)議上通過，所有利益相關(guān)方的聯(lián)系方式也會(huì)在投票前公開，這些措施有助于確保決策的專業(yè)性和透明度，并防止決策過程受到政治企圖的影響。由空氣質(zhì)量專家組成ZEV管理委員會(huì)，不包括任何一家汽車制造商。而在機(jī)制設(shè)計(jì)階段充分征求了汽車制造商的意見，委員會(huì)以及相關(guān)決策機(jī)構(gòu)根據(jù)反饋意見進(jìn)行政策修改。在政策設(shè)計(jì)中，加州空氣資源委員會(huì)希望積分比例要求和實(shí)際積分盡量達(dá)到平衡。

3．積分企業(yè)間交易、企業(yè)內(nèi)結(jié)轉(zhuǎn)以及跨區(qū)域共享為企業(yè)合規(guī)提供了靈活性，也為特斯拉等創(chuàng)新企業(yè)從市場(chǎng)上獲得了發(fā)展資金。

加州零排放積分交易制度較為靈活，企業(yè)超過積分要求的富余積分可以被儲(chǔ)存轉(zhuǎn)為將來使用，也可以出售給任何企業(yè)。為避免受到政府的處罰，未達(dá)到要求的汽車企業(yè)一般向其他企業(yè)購買積分。目前加州市場(chǎng)還沒有被懲罰的企業(yè)，主要原因是企業(yè)間ZEV積分交易非?；钴S。在加州，一個(gè)積分的交易價(jià)格最多是5000美元，但不是所有的積分交易都涉及到美元貨幣交易，也有非貨幣交易。比如有些企業(yè)間會(huì)達(dá)成技術(shù)共享協(xié)議，有的是財(cái)務(wù)共享，有的是積分共享，還有的是所有權(quán)的部分擁有，此時(shí)產(chǎn)生的交易即為非貨幣交易。

除了企業(yè)間的積分交易為制造企業(yè)合規(guī)提供了靈活性外，區(qū)域間積分共享為企業(yè)實(shí)現(xiàn)不同區(qū)域的積分要求提供了充足的靈活性，除了加州和俄勒岡州之外，在其余的8個(gè)實(shí)施州間企業(yè)間積分可以跨區(qū)域共享，譬如企業(yè)可將其在A州的富余積分轉(zhuǎn)讓到B州以滿足B州的積分法規(guī)要求。

4．重視相關(guān)部門配合。

加州空氣資源委員會(huì)是推行零排放汽車的最重要部門，但零排放汽車推廣尤其是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要其他部門的協(xié)調(diào)配合。加州空氣資源委員會(huì)確定未來零排放汽車普及目標(biāo)后，上報(bào)能源委員會(huì)，由其負(fù)責(zé)安排配套的充電、加氫站的規(guī)劃和建設(shè)?；A(chǔ)設(shè)施前期由政府部門進(jìn)行支持培育，到一定程度后由社會(huì)資本進(jìn)入。

（三） 其他州實(shí)施情況

1、包括加州在內(nèi)的10個(gè)州已經(jīng)開始實(shí)施加州零排放汽車法規(guī)。美國清潔空氣法（Section 177）規(guī)定其他州可采用加州法規(guī)或美國環(huán)保署的法規(guī)。由于加州采用更嚴(yán)格的環(huán)保等標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施后不僅被其他州采用，也能被美國聯(lián)邦直接采用實(shí)施。加州ZEV法規(guī)目前已經(jīng)在十個(gè)州實(shí)施，其他九個(gè)州與加州簽署了零排放汽車備忘錄，具體為康涅狄格州、馬里蘭州、馬薩諸塞州、紐約州、羅得島州、俄勒岡州、佛蒙特州、新澤西州、緬因州。目前，加州及其他實(shí)施零排放汽車法規(guī)州（簡稱合伙州）新車銷售量占美國市場(chǎng)的1/3，對(duì)企業(yè)的影響很大。

2、合伙州基本借鑒加州的零排放汽車法規(guī)規(guī)定實(shí)施，統(tǒng)一的規(guī)則使得在各州實(shí)施時(shí)對(duì)州政府、企業(yè)都相對(duì)簡便。在機(jī)動(dòng)車排放法規(guī)方面，各州要么根據(jù)美國環(huán)保署制定，要么采取與加州類似的零排放汽車法規(guī)，因此，其他實(shí)施ZEV規(guī)定的州基本借鑒加州規(guī)定實(shí)施。首先，在加州有ZEV積分義務(wù)的企業(yè)應(yīng)在其他州履行ZEV義務(wù)，未達(dá)到加州門檻的車企也不需要在合伙州履行ZEV積分義務(wù)；其次，合伙州ZEV積分目標(biāo)比例、車型分值、罰款標(biāo)準(zhǔn)等盡量與加州一致。但由于企業(yè)在各州市場(chǎng)規(guī)模不一樣，所以各州的積分比例雖然一致，但目標(biāo)存在一定差異。如一家企業(yè)在加州銷售10萬輛燃油汽車，其積分目標(biāo)為10萬輛*15%=1.5萬ZEV分，在佛蒙特州該企業(yè)只有1萬輛銷量，則其積分目標(biāo)為1萬輛*15%=1500ZEV積分。

合伙州采取統(tǒng)一的規(guī)定使得各州州政府不需要像加州一樣成立專門管理、政策評(píng)估團(tuán)隊(duì)，主要工作是實(shí)施，減少了工作量。企業(yè)面對(duì)統(tǒng)一法規(guī)，也避免了由于各州政策不一導(dǎo)致企業(yè)需要投入較大人力、物力應(yīng)對(duì)，統(tǒng)一的法規(guī)為企業(yè)生產(chǎn)、研發(fā)、合規(guī)提供了較大的便利性。

基于各州環(huán)境、技術(shù)等存在一定的差異，目前各州也在探討2018年后是否允許各州在實(shí)施零排放汽車法規(guī)時(shí)做一些微調(diào)。如佛蒙特州是否可加大插電式混合動(dòng)力汽車推廣力度。

3、雖然美國環(huán)保署希望全國范圍內(nèi)實(shí)施類似加州的零排放汽車法規(guī)，但由于各州具有較大的獨(dú)立性、各州利益不完全一致等難以全國實(shí)施。如由于石油和天然氣仍是德克薩斯州的主要工業(yè)，零排放汽車法規(guī)在德克薩斯州就難以實(shí)施。

（四） 零排放汽車國際聯(lián)盟

加州州政府正積極拓展零排放汽車國際聯(lián)盟。加州認(rèn)為盡管ZEV政策取得了成功，但存在的問題是市場(chǎng)規(guī)模有限，如其他國家和地區(qū)協(xié)同實(shí)施，能通過產(chǎn)銷規(guī)模提升帶來成本的顯著下降，達(dá)到一定產(chǎn)銷規(guī)模零排放汽車成本經(jīng)濟(jì)性會(huì)逐步顯現(xiàn)，這樣更能促其加速實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。為此，加州州政府也在積極拓展加拿大魁北克省等加入零排放汽車聯(lián)盟。美國部分州、德國、英國等形成了零排放汽車聯(lián)盟，在第21屆聯(lián)合國氣候變化大會(huì)（COP21） 成員國一致承諾：將于2050年停止汽油和柴油車型的銷售，市場(chǎng)上只能銷售零排放的新能源汽車，目的是在未來35年減少40%的汽車尾氣排放，同時(shí)減少石油依賴。為了替代燃油車的空缺，這些國家和地區(qū)只能用零排放汽車來彌補(bǔ)市場(chǎng)需求。

（五） 政策實(shí)施效果

1、加州實(shí)施的零排放汽車法規(guī)有力地推動(dòng)了電動(dòng)汽車產(chǎn)量擴(kuò)大，也將繼續(xù)成為推動(dòng)零排放汽車普及的有效政策。美國國家科學(xué)院國家研究委員會(huì)認(rèn)為加州零排放汽車法規(guī)在推動(dòng)零排放汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展和普及方面效果顯著，尤其是擴(kuò)大零排放汽車市場(chǎng)方面是非常有效的政策。近200萬加州人正在駕駛部分零排放汽車和先進(jìn)的部分零排放汽車，這些車輛平均碳排放比2002年減少了80%，車輛保修期延長到了15年或者24萬公里。其中，加州2015年純電動(dòng)汽車和插電式混合動(dòng)力汽車銷量達(dá)到6.2萬輛，占到全美的54%，加州已成為世界上最大的電動(dòng)汽車地區(qū)市場(chǎng)。

2、推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步和成本的迅速降低。2009年國家科學(xué)院評(píng)估后認(rèn)為2035年左右零排放汽車競(jìng)爭力將與傳統(tǒng)燃油汽車相當(dāng)，目前來看，相關(guān)法規(guī)的實(shí)施以及企業(yè)的努力使得技術(shù)進(jìn)步、電池成本下降都比2009年預(yù)計(jì)的要快。加州空氣資源委員會(huì)則認(rèn)為，有可能到2025年純電動(dòng)汽車的競(jìng)爭力將會(huì)與燃油汽車相當(dāng)。

3、零排放汽車法規(guī)帶動(dòng)電動(dòng)汽車相關(guān)零部件的發(fā)展。課題組通過對(duì)零部件公司的調(diào)研了解到由于加州嚴(yán)格的法規(guī)要求，有一些零部件企業(yè)正致力于為不滿足法規(guī)要求的車企提供解決方案。據(jù)某企業(yè)研發(fā)的插電式混合動(dòng)力技術(shù)提供給汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)用后，產(chǎn)品可滿足進(jìn)入零排放汽車社區(qū)的要求。

4、有利于創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和研發(fā)能力的提升。加州有許多創(chuàng)新型企業(yè)，在零排放汽車法規(guī)實(shí)施后，加州新動(dòng)力、新技術(shù)創(chuàng)新人才增多，特斯拉、谷歌、蘋果等創(chuàng)新公司逐漸成長。自實(shí)行該法規(guī)以來，每年電動(dòng)汽車專利注冊(cè)量提高15倍，加州成為電動(dòng)汽車最大的創(chuàng)新中心和全球行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。為了充分利用加州創(chuàng)新人才，北汽新能源公司專門在加州設(shè)立研發(fā)中心，將員工由15人擴(kuò)展至200人，主要致力于研發(fā)電池管理系統(tǒng)，力爭走在全球前列。

5、帶動(dòng)了社會(huì)資本投資電動(dòng)汽車研發(fā)、生產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)。加州零排放汽車法規(guī)為ZEV市場(chǎng)普及提供了良好的預(yù)期，為滿足整車普及需求，社會(huì)資本加速了投資。多行業(yè)的合作研發(fā)以及供應(yīng)鏈的發(fā)展,推動(dòng)了多項(xiàng)清潔汽車技術(shù)的投資。新興的新能源汽車制造商在其初創(chuàng)期能夠依靠ZEV法規(guī)所提供的需求和外部利潤生存下來（如特斯拉）。到2016年5月，加州公共充電站3255個(gè)，公共充電樁達(dá)到9654個(gè)。布朗州長確立未來的基礎(chǔ)設(shè)施目標(biāo)為：到2020年，加州將建成足夠支持100萬輛零排放車輛的基礎(chǔ)設(shè)施。

二 加州ZEV法規(guī)與油耗法規(guī)、溫室氣體法規(guī)的關(guān)系

（一） 加州與汽車相關(guān)的積分法規(guī)

美國聯(lián)邦政府實(shí)施的針對(duì)汽車企業(yè)的積分法規(guī)有公司平均燃油經(jīng)濟(jì)性標(biāo)準(zhǔn)（Corporate Average Fuel Economy，CAFE）和溫室氣體（Green House Gas，GHG）法規(guī)。加州有三種與汽車相關(guān)的積分交易法規(guī)，分別是針對(duì)大型工業(yè)和發(fā)電廠的碳交易（Carbon Cap and Trade）、針對(duì)石油公司的低碳燃料標(biāo)準(zhǔn)、針對(duì)汽車公司的零排放汽車法規(guī)。加州實(shí)施的三項(xiàng)法規(guī)、美國聯(lián)邦的兩項(xiàng)法規(guī)之間都是相互獨(dú)立的，不同法規(guī)之間富余積分不能互相交易。這主要是因?yàn)椋焊鞣ㄒ?guī)都有不同的目的，主管部門也各不相同，積分也采用不同的計(jì)算方式來計(jì)算。

（二） 加州ZEV法規(guī)與美國油耗、溫室氣體法規(guī)的關(guān)系

針對(duì)汽車企業(yè)實(shí)施的有聯(lián)邦層面的CAFE、GHG與加州實(shí)施的ZEV積分。對(duì)美國國家高速公路管理局的CAFE（企業(yè)平均燃油經(jīng)濟(jì)性）法規(guī)、美國環(huán)保署的溫室氣體法規(guī)（GHG）和加州實(shí)施的零排放汽車法規(guī)進(jìn)行比較，可以得出以下三個(gè)結(jié)論：

1、這三個(gè)法規(guī)都允許富余積分的交易，但相互獨(dú)立——每個(gè)法規(guī)計(jì)算積分的方法不同，富余積分不能跨法規(guī)使用。

2、零排放汽車在三個(gè)法規(guī)里都可以獲得信用積分，也就是說零排放汽車能獲得多重激勵(lì)。如一輛Smart兩座純電動(dòng)汽車（2013款），其基本能耗為372英里/加侖、二氧化碳排放為0克，分別在CAFE法規(guī)、溫室氣體排放（ GHG）、ZEV法規(guī)中能獲得3352積分、46兆克CO2積分和3個(gè)ZEV積分。

表 SEQ 表 \* ARABIC 3 CAFE、GHG 和加州ZEV積分比較

3、積分交易都無需政府預(yù)審批。積分交易由企業(yè)間自主決定，無需政府部門預(yù)審批，交易完成后需要將交易情況上報(bào)政府部門，證明交易實(shí)際發(fā)生了即可，具體交易價(jià)格無需上報(bào)。交易方式為場(chǎng)外一對(duì)一交易，無需通過場(chǎng)內(nèi)交易方式進(jìn)行。企業(yè)需在銀行設(shè)立專用的戶頭用于積分交易，設(shè)立專用戶頭的企業(yè)一般為汽車生產(chǎn)企業(yè)。

（三） 加州獨(dú)立實(shí)施ZEV法規(guī)的原因

針對(duì)汽車行業(yè)單獨(dú)實(shí)施ZEV法規(guī)，是為了專門推動(dòng)汽車行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)應(yīng)用和節(jié)能減排。加州之所以出臺(tái)零排放汽車法規(guī)，是因?yàn)檎J(rèn)為在從傳統(tǒng)能源汽車向零排放汽車轉(zhuǎn)變過程中，存在市場(chǎng)失靈，需要借助政府之手加速零排放汽車普及進(jìn)程。因此，零排放汽車法規(guī)是一項(xiàng)強(qiáng)有力的、以先進(jìn)技術(shù)為導(dǎo)向、有重點(diǎn)并能強(qiáng)制執(zhí)行的有效措施。ZEV法規(guī)目的是推動(dòng)供應(yīng)商和汽車企業(yè)行為的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用，作為推動(dòng)汽車革新技術(shù)應(yīng)用為目的的法規(guī)，其實(shí)施必須單獨(dú)封閉實(shí)施，不能與油耗和碳交易混在一起。

針對(duì)調(diào)研組提出的CAFE和零排放汽車法規(guī)為什么不合并實(shí)施，加州空氣資源委員會(huì)的董事Dan Sperling、副執(zhí)行官Alberto Ayala和加州大學(xué)戴維斯分校王云石主任認(rèn)為，由于CAFE和零排放汽車政策是兩個(gè)不同的政策，混在一起影響新能源汽車的進(jìn)一步發(fā)展，具體理由為：

首先，零排放汽車法規(guī)是以推動(dòng)達(dá)到跨越現(xiàn)有汽車技術(shù)發(fā)展為最終目的的專項(xiàng)法規(guī)，而油耗標(biāo)準(zhǔn)與跨越無關(guān)。一是為滿足新的油耗標(biāo)準(zhǔn)，大多數(shù)企業(yè)會(huì)先在小型化、輕量化、發(fā)動(dòng)機(jī)效率和輕重混合系統(tǒng)上做文章，除了為滿足油耗標(biāo)準(zhǔn)外不會(huì)冒險(xiǎn)更多地投資在電動(dòng)汽車領(lǐng)域，而且電動(dòng)汽車不是汽車的終極技術(shù)，還有更新的技術(shù)需要零排放汽車法規(guī)政策的激勵(lì)。二是加州零排放汽車政策的特殊性在于它通過零排放這個(gè)性能標(biāo)準(zhǔn)與銷售數(shù)量的結(jié)合來推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)汽車的商業(yè)化，目標(biāo)在于：通過大批量生產(chǎn)來克服新技術(shù)推廣的成本障礙和避免大家都想搭便車而無先行者的僵局；為所需的基礎(chǔ)設(shè)施投資提供了一定的確定性。如果混合實(shí)施會(huì)影響該目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槠髽I(yè)是否會(huì)選擇發(fā)展新能源汽車的不確定性增大，也不利于建立新能源汽車生態(tài)系統(tǒng)。三是零排放汽車法規(guī)和油耗法規(guī)互補(bǔ)效果更佳。在加州CAFE和零排放汽車政策并行，兩者沒有關(guān)系；因?yàn)镃AFE是建立在現(xiàn)有的先進(jìn)技術(shù)逐步改進(jìn)能耗的政策，而零排放汽車政策是技術(shù)促進(jìn)政策，是獎(jiǎng)勵(lì)敢于冒險(xiǎn)和技術(shù)創(chuàng)新的政策。兩個(gè)政策前后呼應(yīng)，形成互補(bǔ)。

其次，如果這兩個(gè)政策混合在一起會(huì)使得部分企業(yè)降低改善油耗的努力，將影響國家節(jié)能目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因?yàn)榛旌蠈?shí)施或者在CAFE里給電動(dòng)車加上額外積分，會(huì)使得企業(yè)用電動(dòng)車去沖掉高油耗車的負(fù)分。美國卡內(nèi)基梅隆大學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，沃藍(lán)達(dá)PHEV的加入使得通用整個(gè)車隊(duì)里傳統(tǒng)車變得更差了。目前中國的乘用車燃料消耗量核算數(shù)據(jù)也證明了這一點(diǎn)：在現(xiàn)行油耗標(biāo)準(zhǔn)里有對(duì)新能源汽車“以一頂多”計(jì)算優(yōu)惠下，2014年中國傳統(tǒng)燃油乘用車油耗平均水平為 7.22 L/100km，同比僅下降1. 5%，燃料經(jīng)濟(jì)性改善幅度較小，而自主品牌企業(yè)油耗同比甚至還增加了3%。如果油耗與NEV積分混合實(shí)施，可能會(huì)進(jìn)一步推高汽車行業(yè)油耗水平。

三是這兩個(gè)政策混合在一起會(huì)使得這個(gè)本來簡單易行的零排放汽車積分政策變得非常復(fù)雜，因?yàn)槿魏斡秃暮土闩欧牌嚪e分的交換值都會(huì)產(chǎn)生不可預(yù)測(cè)的后果：假如給零排放汽車的分值過少，沒有企業(yè)會(huì)投資新能源汽車（比如燃料電池車）；交換值太高，造成除了零排放汽車企業(yè)外，其它企業(yè)無法遵守油耗標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)政策可能會(huì)變得脫離實(shí)際而無法執(zhí)行。如果缺乏有效的監(jiān)管導(dǎo)致無法有效執(zhí)行，反而造成企業(yè)欺騙。油耗法規(guī)的遵守和執(zhí)法可以說是世界難題，現(xiàn)代、三菱、鈴木、通用都曾經(jīng)爆出過采取欺騙手段達(dá)標(biāo)。

三 對(duì)中國實(shí)施新能源汽車積分管理的借鑒

和加州一樣，我國也面臨較大的環(huán)保治理、節(jié)能減排壓力，交通領(lǐng)域的節(jié)能減排是重要方面，為此，在我國實(shí)施類似加州零排放汽車法規(guī)的措施，讓燃油汽車企業(yè)承擔(dān)新能源汽車普及的成本，有利于加大汽車企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售新能源汽車的積極性，為國家和地區(qū)節(jié)能減排做出貢獻(xiàn)，同時(shí)也為財(cái)政補(bǔ)貼政策的逐步退坡后新能源汽車產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供有效支撐。具體來說，加州零排放汽車法規(guī)對(duì)我國實(shí)施新能源汽車積分（以下簡稱NEV積分）管理提供了以下幾點(diǎn)有益的借鑒：

1、借鑒加州ZEV法規(guī)實(shí)施NEV積分管理有利于推動(dòng)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展。加州大學(xué)戴維斯分校丹·斯柏林教授認(rèn)為，中國是潛在的電動(dòng)汽車大市場(chǎng)，借鑒加州零排放汽車法規(guī)實(shí)施新能源汽車積分管理規(guī)定，有利于加速中國甚至全球電動(dòng)汽車普及進(jìn)程、迅速降低電動(dòng)汽車成本。當(dāng)前我國已將新能源汽車作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，應(yīng)借鑒加州ZEV法規(guī)實(shí)施新能源汽車積分管理，以加大新能源汽車產(chǎn)業(yè)和普及進(jìn)程。

2、完善的法律法規(guī)是實(shí)施新能源汽車積分管理的前提。加州實(shí)施零排放汽車法規(guī)有聯(lián)邦和州相關(guān)法律作為實(shí)施依據(jù)，中國實(shí)施積分管理及其相應(yīng)經(jīng)濟(jì)懲罰措施也應(yīng)有相關(guān)的法律法規(guī)為基礎(chǔ)。鑒于國家發(fā)改委氣候司與國務(wù)院法制辦正在起草《全國碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》，送審稿中已增加新能源汽車配額管理的相應(yīng)條款，具體的新能源汽車配額管理辦法可另行頒布。

3、積分自由交易、結(jié)轉(zhuǎn)是避免政策剛性導(dǎo)致難以實(shí)施的有效機(jī)制。新能源汽車積分管理作為強(qiáng)制措施，為避免貿(mào)然實(shí)施車企意見過大，建議從以下兩方面降低政策實(shí)施阻力。一是可分階段實(shí)施，初期階段比例不高，可采取只核算不懲罰的試運(yùn)行方式，企業(yè)無需履約，這樣有利于降低企業(yè)的阻力，也為企業(yè)合規(guī)提供了準(zhǔn)備期。二是允許積分的自由交易與結(jié)轉(zhuǎn)，這有利于企業(yè)充分利用交易機(jī)制合規(guī)。通過這兩項(xiàng)靈活性措施，為企業(yè)提供合規(guī)準(zhǔn)備和靈活性，有利于推動(dòng)政策更好地實(shí)施。

4、建立封閉的NEV積分管理體系更易實(shí)施。中國目前相關(guān)部門正在研究的新能源汽車積分、油耗管理、碳交易存在以下四方面的共同點(diǎn)：一是均將國家目標(biāo)分解為企業(yè)目標(biāo)，譬如，油耗積分將2020年5.0升乘用車行業(yè)節(jié)能目標(biāo)分解為企業(yè)油耗目標(biāo)，新能源汽車積分將2020年500萬輛目標(biāo)分解為企業(yè)目標(biāo)，碳交易是將國家的溫室氣體減排目標(biāo)分解給企業(yè)；二是都以明確的中長期目標(biāo)釋放政府長期致力于發(fā)展節(jié)能技術(shù)、新能源汽車、降低溫室氣體的信號(hào)，給供需雙方長期穩(wěn)定預(yù)期，促使企業(yè)建立長期發(fā)展戰(zhàn)略；三是針對(duì)不達(dá)標(biāo)企業(yè)的收費(fèi)都缺乏法律依據(jù)，新增收費(fèi)作為經(jīng)濟(jì)懲罰措施難度較大，但碳交易正進(jìn)入立法階段未來可解決；四是管理框架有一定的相似性，都由管理辦法、核查管理、違規(guī)懲罰等組成。

綜合比較三個(gè)政策，新能源汽車積分作為推動(dòng)新能源汽車可持續(xù)發(fā)展的至關(guān)重要的政策，突出優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在促進(jìn)新能源汽車發(fā)展作用明顯、能建立產(chǎn)業(yè)發(fā)展長效機(jī)制、實(shí)施簡便有效三個(gè)方面：一是新能源汽車積分要求必須通過實(shí)際產(chǎn)銷新能源汽車產(chǎn)品達(dá)到，對(duì)新能源汽車發(fā)展促進(jìn)作用明顯，而降低企業(yè)平均燃料消耗量雖然是節(jié)能減排的重要方面，但并不與新能源汽車直接相關(guān)，盡管積分中有對(duì)新能源汽車的折算優(yōu)惠但力度有限，企業(yè)可主要通過其它途徑實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)；二是新能源汽車積分要求作為供應(yīng)側(cè)的強(qiáng)有力措施，能有效扭轉(zhuǎn)汽車生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)新能源汽車動(dòng)力不足的問題，改變當(dāng)前生產(chǎn)燃油汽車賺錢，生產(chǎn)新能源汽車虧錢過度依賴政府支持的局面，通過在我國建立利用燃油汽車支持新能源汽車發(fā)展的長效機(jī)制和反哺機(jī)制，早日實(shí)現(xiàn)新能源汽車發(fā)展由政府驅(qū)動(dòng)向市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變；三是新能源汽車積分管理比汽車平均燃料消耗量積分管理相對(duì)簡便、有效。由于新能源汽車積分要求是根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模確定的新能源汽車年產(chǎn)銷量，容易統(tǒng)計(jì)和計(jì)算。而汽車平均燃料消耗量積分管理須以大量準(zhǔn)確的汽車產(chǎn)品燃料消耗量數(shù)值為基礎(chǔ)，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)要求、檢測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管都存在較大的挑戰(zhàn)，如果數(shù)據(jù)質(zhì)量不高甚至誘發(fā)作假，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行交易和管理風(fēng)險(xiǎn)較大。

因此，實(shí)施NEV積分管理需要建立獨(dú)立、封閉的管理體系，以便為企業(yè)產(chǎn)業(yè)化新能源汽車提供最大的支持。如果與我國的汽車企業(yè)平均燃料消耗量（CAFC管理）、碳交易融合在一個(gè)市場(chǎng)實(shí)施，對(duì)新能源汽車的激勵(lì)效果將受到較大影響。如果要和碳交易相結(jié)合，也應(yīng)建立獨(dú)立于碳交易的NEV積分交易市場(chǎng)，而不宜直接在現(xiàn)有的碳交易大市場(chǎng)直接實(shí)施。

5、建議全國實(shí)施而不是地方試點(diǎn)。我國各省市新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展和普及都存在一定的差異，有的還是汽車限購城市，也有省市對(duì)新能源汽車有一定的地方保護(hù)或進(jìn)入壁壘，為此，如果讓試點(diǎn)省市確定其積分管理規(guī)則，可能導(dǎo)致各地出臺(tái)不同的積分管理規(guī)定，對(duì)非地產(chǎn)車企業(yè)造成更大的進(jìn)入壁壘，不同規(guī)則也增加企業(yè)合規(guī)的難度。據(jù)征求主要企業(yè)意見，企業(yè)認(rèn)為如果實(shí)施建議全國實(shí)施，避免規(guī)則差異形成進(jìn)入壁壘。如果不得不在地方試點(diǎn)，建議中央部委確定統(tǒng)一試點(diǎn)規(guī)則，地方省市主要是政策執(zhí)行，既能避免地方保護(hù)，減少管理部門的工作量，并有利于將來的全國實(shí)施，也有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)ZEV積分在省市間之間的共享，避免汽車企業(yè)對(duì)積分管理的質(zhì)疑，更好推動(dòng)政策實(shí)施。

6、加強(qiáng)各部門的協(xié)調(diào)以形成合力。加州認(rèn)為聯(lián)邦政府部門的支持必不可少。一方面，需要美國環(huán)保署等聯(lián)邦部門的支持，聯(lián)邦政府針對(duì)電動(dòng)汽車的最高7500美元稅收減免對(duì)加州也有較大幫助，國際上的協(xié)同行動(dòng)（聯(lián)盟）以及社會(huì)輿論的支持都有助于加州零排放汽車法規(guī)的實(shí)施。另一方面，充電設(shè)施主管部門支持必不可少。我國實(shí)施新能源汽車積分管理同樣需要財(cái)政部門的財(cái)稅支持、產(chǎn)業(yè)管理部門的推動(dòng)以及能源部門的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃和指導(dǎo)。

7、充電設(shè)施、消費(fèi)者意識(shí)的轉(zhuǎn)變是推動(dòng)新能源汽車積分管理實(shí)施的有效保障。加州政府部門、企業(yè)都認(rèn)識(shí)到ZEV積分法規(guī)僅是推廣零排放汽車的一種政策工具，倘若沒有充電設(shè)施的配套建設(shè)和消費(fèi)者行為的轉(zhuǎn)變，僅僅要求汽車生產(chǎn)企業(yè)推廣ZEV是不現(xiàn)實(shí)的。和加州一樣，我國新能源汽車推廣是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，為此，需要完善充電設(shè)施相關(guān)法規(guī)，吸引社會(huì)資本進(jìn)入，同時(shí)也要加大宣傳力度，大力培育新能源汽車消費(fèi)觀。這樣通過供應(yīng)側(cè)（汽車和基礎(chǔ)設(shè)施供給）、需求側(cè)（消費(fèi)者行為轉(zhuǎn)變）的共同努力，才能保證政策的有效實(shí)施，以大力加快我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)品普及進(jìn)程。

8、建議加強(qiáng)新能源汽車推廣和減排方面的國際合作。我國的新能源汽車和加州2018年后的零排放汽車概念類似，推廣新能源汽車都是降低溫室氣體排放的有效措施，建議在中美氣候變化工作方面加大零排放汽車合作，為兩國溫室氣體減排做出更大貢獻(xiàn)。

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